交易商協會：2022年共對68起涉嫌違規案件立案調查并開展自律調查和自律問詢103次

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1月17日，中國銀行間市場交易商協會發布2022年度銀行間債券市場自律處分情況通報。通報顯示，2022年全年，交易商協會共對68起涉嫌違規案件立案調查，開展自律調查和自律問詢103次，作出各類自律處分99家(人)次，涉及35家發行人和信用增進機構、4家主承銷商、3家會計師事務所、1家律師事務所、2家其他類型機構和54名直接責任人。

通報表示，總體來看，2022年銀行間債券市場自律處分工作呈現六方面突出特點。

一是“懲戒從嚴”特征鮮明。2022年交易商協會作出的99家(人)次處分中，警告及以上占比超過五成，15家機構被暫停一定期限業務，12位責任人被認定不適當人選。

二是嚴肅查處城投企業募集資金和涉地違規。年內，交易商協會監測發現了個別城投企業募集資金未合規使用以及涉地違規的情況。自律懲戒及時跟進，全年嚴肅查處28家城投企業，多家企業受到警告及以上的嚴厲處分，其中有3家還被暫停一定期限業務。

三是強化對中介機構違規行為的關注。2022年，共有10家中介機構及金融機構受到自律處分，涉及盡職調查未勤勉盡責、發行環節違規、募集資金監測督導不到位以及未合規開展債券交易等情形。此外，還有多家主承銷商因未能恪守公平競爭的基本原則受到交易商協會自律調查。

四是首次查處自融、二級市場利益輸送等違規。2022年，交易商協會查處自2020年11月發文嚴禁發行人“自融”后的首單“自融”典型違規；發現并查處資管產品賬戶管理人安排不具有真實交易需求的債券交易以實施利益轉移的違規行為。同時，交易商協會也持續關注區域性違規、特殊產品違規和違約背后違規等情況，超過30家機構因相關違規受到交易商協會查處懲戒。

五是統一執法報送工作實現常態化開展。2022年，交易商協會進一步規范了統一執法的報送標準和程序，共計報送2批次案件線索，前期報送的多起案件線索也已形成行政處罰，自律處分與行政處罰有效銜接。此外，全年與公檢法和審計機關常態化業務對接十余次，自律管理更好助力金融司法，自律與司法形成良性互動。

六是以案為鑒強化市場教育，筑牢早期提醒防線。針對城投企業違規多發的實際，梳理形成城投企業典型違規情形，以《會員服務簡報》形式提醒會員單位以案為鑒；聚焦首發企業組織專項培訓，注重早期提醒；發布“以案說規”系列視頻，持續強化警示案例教育；優化改版交易商協會網站，更加清晰展示自律處分信息，便利市場成員檢索學習，助力打造市場合規文化。

通報稱，下一階段，交易商協會將繼續在人民銀行指導下，持續關注并嚴肅查處重要主體、重點領域的違規事項，積極配合推進統一執法，并以案為鑒做好市場教育，推動銀行間債券市場高質量發展。

（文章來源：上海證券報·中國證券網）